2009 年第 6 期
中山大学学报 (社会科学版 )
JOURNAL OF SUN YAT2SEN UN I ERSITY V ( SOC I L SC IENCE ED ITI N ) A O
No. 6 2009 Vol 49 . General No. 222
第 49 卷
(总 222 期 )
公共权力委托 — 代理视角下的官员腐败研究
倪 星
: 在民主政治中 ,客观存在着公共权力的委托 — 摘 要 代理关系 ,由于信息不对称与合约不完善等因素的 影响 ,容易诱致逆向选择和道德风险问题 .当公共权力代理人为了追求自身利益 ,滥用委托人的授权 ,获取未 经委托人同意的个人私利时 ,就产生了腐败 .由此 ,可以在发生形式上区分出直接的贪污型腐败与间接的贿 赂型腐败 : 前者是指政府官员直接贪污 , 盗窃 , 侵占国家资财 ,直接获取私利 ; 后者是指政府官员敲诈勒索 , 索 贿受贿 ,收受第三方支付的贿赂 ,间接换取私利 . 关键词 : 公共权力 ; 委托 — 代理关系 ; 政治腐败 ; 廉政建设
中图分类号 : D035 文献标识码 : A 文章编号 : 1000 - 9639 ( 2009 ) 06 - 0148 - 10
一, 公共权力委托 — 代理运行的制度安排
委托 — 代理关系在经济领域中广泛存在着 .不论出于何种原因 ,只要所有者不能亲自经营企业 ,而 是将企业委托给他人代为控制和经营 ,委托 — 代理关系就形成了 .从一般意义上看 ,委托 — 代理关系在 人类生活的其他领域同样存在 ,特别是与政治活动中主权在民思想的确立 , 代议民主制的运行有许多相 通之处 . 在现代社会 ,人民是国家的主人 ,公共权力来自于人民的授予和认可 , 公共权力存在的惟一理由就 是维护和增进人民的利益 .社会契约论认为 ,国家起源于人民根据自由意志所缔结的社会契约 .在原 始社会 ,人们生活在无政府 , 无法律的状态中 , 由于这种状况妨碍社会的安宁与秩序 , 于是人们聚集一 起 ,缔结契约 ,组织政府 ,这样国家就得以产生 .社会契约论的代表人物是霍布斯 , 洛克和卢梭 .霍布斯 反对君权神授 ,主张从人的本性中寻找立法和政治的原则 .他指出 ,在国家出现之前人类处于自然状态 之中 ,由于人类的利己本性 ,产生 " 每一个人对每个人的战争 "为摆脱这种人人自危的状态 ,人们彼此 ; 相互订立契约 ,把自己的权利转让给契约的掌握者 ,由此形成国家 .洛克则认为 ,自然状态是" 一种完 备无缺的自由状态 " 平等的状态 "人类并非互相残杀 ,而是平等和独立的 ,拥有生命 , 和" , 健康 , 自由和 财产权 ,丝毫不受他人的束缚 ; 但是由于缺乏一种公认的纠纷调解者 ,存在很多不便 ,所以大家共同订立 契约 ,设立国家来保证人民的基本权利 .卢梭也认为 , 人类在自然状态下是自由平等的 , 后来由于私
3 收稿日期 : 2009 - 05 - 18
② ①
( 基金项目 : 教育部应急研究课题《 切实改进党的作风 ,加强反腐倡廉研究 》批准号 : 2008JYJ065) ; 中山大学"211 工
程" 三期行政改革与政府治理研究项目资助 学院教授 , 博士生导师 (广州 510275 ) .
作者简介 : 倪 (1969 - ) ,男 ,湖北随州人 ,行政管理学博士 ,中山大学廉政与治理研究中心 , 星 政治与公共事务管理 ① 霍布斯 :《 利维坦 》北京 : 商务印书馆 , 1985 年 ,第 131 - 132 页 . ,
( ② 洛克 :《 政府论 》下篇 ) ,北京 : 商务印书馆 , 1964 年 ,第 5 - 7 页 . 148
1994-2010 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved.
http://www.cnki.net
3
公共权力委托 — 代理视角下的官员腐败研究
有制的产生 ,由自然状态过渡到文明社会 ,人就失去了天赋的自由和平等 ; 人民在制订契约的时候 ,必须 把自己的全部权利转让给一个道德的与集体的共同体 ,即国家 ,这时人们服从国家 ,实际上也" 只不过是
① 在服从自己本人 ,并且仍然像以往一样地自由 ".
从社会契约论的思想出发 ,洛克 , 卢梭等人全面地确立了主权在民的原则 , 这是近代西方民主理论 的核心 .根据卢梭的设想 ,人民订立契约建立国家 ,人民便是国家权力的主人 , 国家主权应属于人民 , 政府的职责仅仅是执行" 公意 "政府一旦违背公意 , 就破坏了社会契约 , 人民有权推翻它 .主权在 ; 民思想的确立 , 彻底颠覆了君权神授 , 主权在君的专制传统 , 使民主政治的发展成为可能 .但是 , 在 政治实践中 ,国家主权的拥有者 —— — 全体人民 —— — 不可能全部亲自地参与管理国家具体事务 , 而是将 这种管理和统治的公共权力交给一个特殊的机构 —— — 政府 , 这样就出现了政治生活中的委托 — 代理 关系 .

下一页