上海市广发律师事务所
关于兄弟科技股份有限公司
首次公开发行股票并上市的
律师工作报告
中国 . 上海 Shanghai China
5-2-1
目
录
一,关于发行人本次发行上市的批准和授权 .............................. 7 二,关于发行人本次发行上市的主体资格 ............................... 11 三,关于发行人本次发行上市的实质条件 ............................... 12 四,关于发行人的设立 .............................................. 18 五,关于发行人的独立性............................................. 19 六,关于发行人的股东和实际控制人 ................................... 24 七,关于发行人的股本及其演变 ....................................... 28 八,关于发行人的业务 .............................................. 43 九,关于关联交易及同业竞争......................................... 48 十,关于发行人的主要财产........................................... 69 十一,关于发行人的重大债权债务 ..................................... 82 十二,关于发行人的重大资产变化及收购兼并 ........................... 92 十三,关于发行人公司章程的制定与修改 ............................... 94 十四,关于发行人股东大会,董事会,监事会议事规则及规范运作 .......... 95 十五,关于发行人董事,监事和高级管理人员及其变化................... 100 十六,关于发行人的税务............................................ 104 十七,关于发行人的环境保护和产品质量,技术等标准................... 112 十八,关于发行人募股资金的运用 .................................... 117 十九,关于发行人业务发展目标 ...................................... 120 二十,关于诉讼,仲裁或行政处罚 .................................... 121 二十一,关于发行人《招股说明书》法律风险的评价 .................... 122 二十二,结论意见 ................................................. 122
5-2-2
上海市广发律师事务所 关于兄弟科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市的律师工作报告
致:兄弟科技股份有限公司 上海市广发律师事务所(以下简称"本所" )接受兄弟科技股份有限公司的委 托,作为发行人申请公开发行股票并上市工作的专项法律顾问,根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会《首次公开发 , 行股票并上市管理办法》《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——公 , 开发行证券的法律意见书和律师工作报告》 , 《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》等有关法律,法规和规范性文件的有关规定,按照律师行业公认的业务标准, 道德规范和勤勉尽责精神,出具本律师工作报告.
第一部分 引
言
一,本律师工作报告中下列简称具有如下含义 1,中国证监会:指中国证券监督管理委员会; 2,浙江监管局:指中国证券监督管理委员会浙江监管局; 3,发行人,公司:指兄弟科技股份有限公司,整体变更为股份公司之前为兄 弟科技集团有限公司; 4,发起人:指钱志达,钱志明,海宁万昌投资有限公司; 5,股东:指海宁万昌投资有限公司,钱志达,钱志明,金建平,李健平,周 中平,唐月强,钱晓峰,余卫东,赵红兵,傅贤兵,丁加生,殷根龙,张亮,刘清 泉,夏德兵,罗臣,钱卫新,张文,沈银元,汪振杰,李褦成,张永辉,陈英明, 周志根,陈伟强,万传兵,唐勇刚,沈飞,费建新,陈建国,杨胜其;
5-2-3

下一页